证券公司代销私募基金的协议

证券公司代销私募基金的协议

  甲方:_________________注册地址:_________________联系人:_________________ 电话:_________________

  乙方:_________________注册地址:_________________联系人:_________________ 电话:_________________

  介于甲乙双方于__________年__________月__________日在____________________签定了合同编号为__________________________________的《战略合作协议书》。现甲乙双方根据《中华人民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)及其他有关规定,本着平等、互利的原则,经协商一致,签订本协议。

  (一)合作宗旨

  甲方与乙方的合作宗旨是通过双方的合作,打造双赢、可持续发展的合作伙伴关系。

  (二)合作期限

  双方合作期限为自本协议签订之日起三年,期限届满,在双方无异议下,本合同可自动延期一年。

  (三)合作内容

  1、市场推广和销售

  (1)乙方应建立健全的销售管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资者的风险提示,严格遵循销售适用性原则。

  (2)乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作,并做好销售人员培训工作,必要时甲方可协助乙方开展培训工作。

  (3)在初始销售基金前,甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容,乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明;甲方应在能力范围内积极配合。

  (4)根据相关法律法规规定,甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网(甲方、乙方的网站除外)及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案,但须遵守相关规定。

  (5)根据市场营销需要,甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料(印刷品、光盘等),该类资料的内容须事先经由双方认可确认,并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。

  (6)甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符,不得有下列情形:

  1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

  2)违规承诺收益或者承担损失;

  3)诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构;

  4)在宣传时,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语;

  5)登载单位或者个人的推荐性文字;

  6)中国证监会规定禁止的其他情形。

  2、代理销售业务安排

  (1)甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议,乙方负责基金合同/合伙协议的发放、签署及回收。乙方应在基金合同/合伙协议生效后的 个工作日内将基金投资者签署的基金合同/合伙协议

  (2)等资料提供给甲方并留存一份备查。

  (3)资金交收

  2)乙方应以书面形式向甲方指定一个基金产品销售资金的结算账户,除甲方应向乙方支付的代理销售费用等,甲乙双方发生的资金往来皆通过此账户办理。如乙方变更账户信息,应及时向甲方出具正式盖章函件说明更新后的账户信息。

  (4)客户服务

  1)甲乙方应建立完善的、专职的客户服务部门,明确并执行客户服务制度和服务流程,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范化管理。

  2)乙方应当按照相关法律法规、基金合同/合伙协议及本协议的规定建立完善的客户服务体系,根据甲方及时提供的准确信息,向基金投资者提供必要的服务,使基金投资者能够及时、充分、准确地获取相关的信息

  3、业务资料的保管

  (1)基金代理销售业务资料是指甲乙双方在为基金投资者办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料,包括但不限于:基金投资者的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资者的协议、合同等。

  (2)基金投资者书面填写的各类业务申请表等书面资料,由乙方依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管,并在甲方有合理需求时提供必要的相关资料给甲方。

  (3)甲乙双方在代理销售业务中产生的各类交易记录、基金投资。

  甲方:_________________

  ___________年___________月_________日

  乙方:_________________

  ___________年___________月_________日

原创文章,作者:fanwen,如若转载,请注明出处:https://fanwen.hongwu.com/87255.html

(0)
上一篇 2023年1月8日 下午2:08
下一篇 2023年1月8日 下午2:19

相关推荐

  • 外汇交易客户协议

      本外汇交易客户协议(以下简称为“协议”)中规定了在本协议的签署方(“客户”)和_________公司之间所达成的,各种场外即期、…

    证券合同 2022年9月21日
  • 证券公司股权质押协议

    证券公司股权质押协议   出质人:__________   质权人:__________   为确保甲、乙双方签订的______年__________字第__________号合同…

    证券合同 2022年10月10日
  • 期货经纪合同(四)

      甲方:_____________________   住所:_____________________   邮编:_____________________   业务电话:__…

    证券合同 2022年7月28日
  • 证券交易所上市申请文件审查合同

    证券交易所上市申请文件审查合同   甲方:_________   法定代表人:_________   法定地址:_________   联系电话:_________   乙方:__…

    证券合同 2023年1月13日
  • 委托理财暨帐户监管协议

      甲方(出资方):_________   乙方(操作方):_________   丙方:_________   甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户,为保证甲、乙双方的共同利益…

    证券合同 2022年7月12日
  • 期货委托合同(投资受任人)

      甲方:_________(委托人)   乙方:_________(期货经纪商)   丙方:_________(全权委托投资受任人)   兹以甲方依_________规定,与丙方…

    证券合同 2022年8月7日
  • 期货经纪合同(三)

      甲方:________________________ 乙方:________________________   住所:________________________ 住所…

    证券合同 2022年12月29日
  • 深圳证券交易所数字证书服务协议

      深圳证券信息有限公司受深圳证券交易所授权,负责运营深圳证券交易所身份认证系统并发放深圳证券交易所数字证书。为明确深圳证券信息有限公司与用户的权利和义务,规范双方业务行为,深圳证…

    证券合同 2022年12月8日
  • 传真交易基金合同(样式二)

      甲方:_____基金管理有限公司   乙方(投资人):     为了方便乙方在甲方办理基金交易业务,根据甲方有关规章制度,经甲乙双方友好协商,就乙方采用传真方式向甲方提交交易申…

    证券合同 2022年9月2日
  • 期货交易风险说明书

      市场风险莫测    务请谨慎从事尊敬的客户:   根据中国证监会的规定,现向您提供本《期货交易风险说明书》。   进行期货交易风险相当大,可能发生巨额损失,损失的总额可能超过您…

    证券合同 2023年1月8日

发表回复

您的邮箱地址不会被公开。 必填项已用 * 标注